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重磅!券商分类监管规则出炉,评价体系全面升级,优化


发布日期:2020-07-13 05:30   来源:未知   阅读:

证券公司分类监管规则出炉。

证监会昨日发布了《关于修改的决定》(简称《规定》),自发布之日起实施。本次修改维持分类监管制度总体框架不变,适应证券行业发展状况和审慎监管需要,重点优化分类评价指标体系。

主要内容包括:

1、完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则。

2、明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据。

3、完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。

4、优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本约束,提高全面风险管理的有效性,切实实现风险管理全覆盖。

5、从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面,优化调整业务发展状况评价指标。

6、分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用。

7、证监会按照审慎监管、分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例,进行针对性监管资源配置。

8、证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

要点一:优化券商分类评价指标

为有效实施证券公司审慎监管,促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应,实现证券行业持续规范发展,证监会建立了证券公司分类监管制度。

2009 年 5 月,证监会出台了《规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010 年 5 月、2017 年 7 月进行了两次修改。实施中,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合其业务发展状况,对证券公司进行分类评价。从实践看,分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力,发挥了积极的作用。